Kinh tế
30/10/2026 21:333 cá nhân dùng 61 tài khoản thao túng cổ phiếu, bị phạt tổng cộng 4,5 tỷ đồng
Mức phạt tiền được áp dụng cho mỗi người là 1,5 tỷ đồng, tổng số tiền phạt đối với ba cá nhân này lên là 4,5 tỷ đồng.
Theo kết luận từ cơ quan quản lý, trong quãng thời gian kéo dài hơn 8 tháng (từ ngày 2/5/2024 đến ngày 6/1/2025), ba cá nhân nêu trên đã cấu kết sử dụng hệ thống gồm 61 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các lệnh mua và bán cổ phiếu KDC.
Mục đích của các giao dịch là nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo và thao túng diễn biến giá mã chứng khoán KDC trên thị trường. Dù hành vi vi phạm có quy mô lớn, kết quả kiểm tra và tính toán của UBCKNN cho thấy chưa xác định được khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hoạt động này.
Ba cá nhân gồm ông Minh, bà Hằng và bà Thảo đều bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, bắt đầu có hiệu lực từ ngày 2/11/2026. Song song đó, họ cũng bị cấm đảm nhiệm bất kỳ chức vụ nào tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cùng các tổ chức liên quan trong thời gian tương tự.
Mở rộng điều tra vụ việc, UBCKNN đồng thời xử lý 17 cá nhân khác do có hành vi tiếp tay, cho người khác mượn tài khoản chứng khoán dẫn đến việc thao túng cổ phiếu KDC. Cụ thể, 8 người đã cung cấp 8 tài khoản cho ông Thang Phú Minh sử dụng, trong khi 9 người còn lại cho bà Lâm Thúy Hằng mượn tổng cộng tới 48 tài khoản.
17 cá nhân cho mượn tài khoản phải chịu hình thức xử phạt đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong vòng 9 tháng.
Đồng thời, nhóm người này cũng phải đối mặt với lệnh cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm và cấm giữ chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ cũng như tổ chức liên quan trong cùng thời hạn, tính từ ngày 2/11/2026.
Theo UBCKNN, quá trình kiểm tra hiện chưa có cơ sở để xác định số lợi bất hợp pháp mà 17 cá nhân này thu được từ các giao dịch vi phạm trên.
PV (SHTT)