Tuần qua, liên tiếp công ty chứng khoán bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) phạt, kiển trách vì các lỗi vi phạm. Mới nhất, Chứng khoán SSI bị phạt 200 triệu đồng vì cho vay sai quy định.

Ngày cuối tuần, UBCKNN còn công bố quyết định xử phạt CTCP Đồng Tâm (Đồng Tâm Group) do công bố không đúng thời hạn, không đầy đủ về danh sách người có liên quan của công ty và giao dịch giữa Đồng Tâm Group với người có liên quan của công ty tại báo cáo tình hình quản trị năm 2021. Theo đó, công ty này đã bị phạt hành chính với tổng số tiền là 120 triệu đồng.

Loạt công ty chứng khoán liên tiếp bị UBCKNN xử phạt

Tuần qua, Chứng khoán APG bị UBCKNN xử phạt gần 1 tỷ đồng vì nhiều lỗi vi phạm, đặc biệt trong mảng trái phiếu doanh nghiệp. APG vi phạm về lập hồ sơ chứng khoán, cho khách hàng vay tiền, tài liệu phát hành trái phiếu.

Trong đó, vi phạm bị xử phạt nặng nhất là 350 triệu đồng, do APG sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Cụ thể, ngày 13/1, APG hoàn thành đợt chào bán 73,1 triệu cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ 731 tỷ đồng đồng lên 1.463 tỷ đồng. Tuy nhiên, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của công ty không đúng như mục đích nêu tại nghị quyết đại hội đồng cổ đông.

Biện pháp khắc phục hậu quả là công ty buộc thông qua đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Từ đầu tháng 12 đến nay, UBCKNN đã ban hành 12 quyết định xử phạt vi phạm về chứng khoán. CTCP Chứng khoán SSI (mã: SSI) cũng bị phạt 200 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay

VNX cũng khiển trách các công ty chứng khoán: Tân Việt, Guotai Junan Việt Nam vì để xảy ra lỗi công nghệ thông tin trong phiên giao dịch.

Theo Việt Linh (Tiền Phong)