Một cá nhân, một doanh nghiệp bị phạt nặng vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán, trong khi 26 nhà đầu tư khác bị phạt do hành vi cho mượn tài khoản để thao túng thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Những hành vi vi phạm trên được thực hiện đối với cổ phiếu của Công ty CP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (Mã chứng khoán: AGG).

UBCKNN cho biết, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Thành Trung (địa chỉ: phường Bình Trưng, TP.HCM).

Theo đó, ông Hồ Thành Trung bị phạt số tiền 1,54 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Theo cơ quan quản lý, trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 04 tài khoản chứng khoán của chính mình, 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty CP Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản chứng khoán của 26 nhà đầu tư khác) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG. Hành vi của ông Trung đã vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

01-1759313156-su-dung-92-tai-khoan-thao-tung-co-phieu-agg-phat-nang-1-ca-nhan-1-doanh-nghiep-va-26-nha-dau-tu.jpg
Cổ phiếu Công ty CP Bất động sản An Gia bị thao túng giá

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang (Địa chỉ trụ sở chính: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, TP.HCM).

Theo quyết định này, doanh nghiệp trên bị phạt số tiền 3 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, Công ty CP Quản lý và Đầu tư Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung thực hiện giao dịch chứng khoán, nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán đối với 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty, giúp sức cho ông Hồ Thành Trung sử dụng 92 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG.

Kết quả kiểm tra, tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Đi kèm quyết định xử phạt nêu trên, UBCKNN cũng ban hành các quyết định áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, đối với ông Hồ Thành Trung, cơ quan quản lý cấm giao dịch chứng khoán 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025. Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán, thời hạn là 02 năm kể từ ngày 01/10/2025.

Đối với Công ty CP Quản lý và Đầu tư Trường Giang, doanh nghiệp này cũng bị cấm giao dịch chứng khoán 02 năm kể từ ngày 01/10/2025.

Không chỉ vậy, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Theo đó, 26 cá nhân đã bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 09 tháng do có hành vi cho ông Hồ Thành Trung mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán nêu trên.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 26 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm. Do đó, UBCKNN việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm, gồm: Cấm giao dịch chứng khoán 02 năm kể từ ngày 01/10/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, thời hạn 02 năm kể từ ngày 01/10/2025.

Theo tìm hiểu, Công ty CP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia và Công ty CP Quản lý và Đầu tư Trường Giang đều do một cá nhân là ông Nguyễn Bá Sáng sáng lập. Trường Giang cũng từng là cổ đông lớn nhất, nắm 36% vốn của Bất động sản An Gia thời điểm doanh nghiệp này chào sàn vào đầu năm 2020.

Tuy nhiên, sau 2 lần thoái vốn vào năm 2024 thì Trường Giang đã rút toàn bộ vốn khỏi An Gia. Đồng thời, ông Sáng cũng rút khỏi vị trí Tổng Giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật của Trường Giang. Hiện ông Nguyễn Bá Sáng đang là Chủ tịch HĐQT của Bất động sản An Gia.

Bất động sản An Gia được biết đến với các dự án như The Garden, The Star, Riverside, Skyline, River Panorama… Dự án trọng điểm hiện nay của doanh nghiệp là The Gió Riverside.