Mức phạt và tịch thu gần 10 tỷ đồng được cho là con số kỷ lục về xử phạt vi phạm trong hoạt động chứng khoán đối với cá nhân.

Kết quả kiểm tra của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và xác minh của cơ quan công an cho thấy bà Đỗ Thị Cẩm Thuý (số nhà 87, ngõ 72, Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) đã thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (mã chứng khoán: SPI).  

Cụ thể, từ 1/9/2015 đến 13/5/2016, bà Thúy đã mở một tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán. Trong thời gian này, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả, thao túng cổ phiếu SPI.

Thao túng cổ phiếu, sếp cũ công ty đá bị phạt và tịch thu gần 10 tỷ
Cổ phiếu SPI đã tăng giá 4,6 lần trong thời gian bà Đỗ Thị Cẩm Thúy thực hiện hành vi thao túng. Đồ họa: P.Diệp 

Kết quả kiểm tra của cơ quan công an ngày 28/11 xác định chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thuý tội Thao túng chứng khoán theo điều 188c Bộ Luật Hình sự 1999. 

Ngày 26/12, UNCKNN đã ra quyết định xử phạt hành chính bà Thuý 600 triệu đồng. Bà Thuý còn phải chịu biện pháp khắc phục hậu quả buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là hơn 9,28 tỷ đồng. Như vậy, tổng số tiền bà Thúy phải nộp là hơn 9,88 tỷ đồng.

Được biết, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý trước đây là Chủ tịch HĐQT của Đá Spilít nhưng xin từ nhiệm vì lý do cá nhân và được HĐQT công ty chấp thuận kể từ ngày 9/2/2015. Hành vi thao túng giá cổ phiếu SPI của bà Thúy thực hiện sau khi bà Thúy đã từ nhiệm vai trò lãnh đạo tại công ty.

Trong thời gian bà Thúy thực hiện hành vi thao túng nói trên, cổ phiếu SPI đã có những biến động rất lớn.

Trong ngày 1/9/2015, SPI chỉ có mức giá 3.100 đồng/cổ phiếu nhưng đến phiên giao dịch ngày 30/5/2016, giá cổ phiếu này đã leo lên mức 14.500 đồng/cổ phiếu, tức tăng giá 4,6 lần.  Hiện tại, cổ phiếu SPI đã giảm và đang giao dịch ở 3.900 đồng/cổ phiếu.

Việc thu hồi hơn 9 tỷ đồng từ việc làm giá chứng khoán trên là con số kỷ lục nhất từ trước tới nay đối với việc xử phạt hành chính trên thị trường chứng khoán.

Theo thống kê của UBCKNN, tính đến ngày 6/12/2017, cơ quan này đã ban hành khoảng 300 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền thu về là 18 tỷ đồng, gấp 1,5 lần so với cùng kỳ năm 2016.

Theo Phương Diệp (Tri Thức Trực Tuyến)