Xử phạt 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân dùng 19 tài khoản để thao túng thị trường chứng khoán

Theo kết quả điều tra từ cơ quan quản lý, trong khoảng thời gian từ đầu năm 2021 đến cuối năm 2022, bà Bùi Thị Phương Thúy (ngụ tại Hà Nội) đã trực tiếp sử dụng 19 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục thực hiện các lệnh mua, bán chéo. Mục đích của hành vi này là tạo ra cung - cầu giả tạo nhằm thao túng giá cổ phiếu của Công ty CP Quốc tế Phương Anh (mã: PAS).

Đáng chú ý, trong giai đoạn bà Thúy thực hiện hành vi vi phạm, thị giá cổ phiếu PAS đã có những biến động bất thường. Từ mức giá quanh 10.000 đồng/cổ phiếu, mã này có thời điểm vọt lên 25.000 đồng trước khi lao dốc mạnh, mất tới 80% giá trị chỉ trong vòng nửa năm sau đó. Dù gây náo loạn thị trường, cơ quan chức năng cho biết không phát hiện khoản lợi nhuận bất chính nào từ hoạt động vi phạm của bà Thúy.

Không chỉ xử phạt người trực tiếp thực hiện, UBCKNN còn ra quyết định kỷ luật đối với 16 cá nhân liên quan. Nhóm người này bị xác định đã cho bà Thúy mượn tài khoản để giao dịch, gián tiếp hỗ trợ hành vi thao túng thị trường.

Hình phạt dành cho nhóm cá nhân này bao gồm việc đình chỉ hoạt động giao dịch trong thời hạn 9 tháng, cùng với đó là lệnh cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm các chức vụ chủ chốt tại các định chế tài chính (công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ...) trong thời hạn 2 năm, bắt đầu từ ngày 13/2/2026.

Riêng đối với bà Bùi Thị Phương Thúy, lệnh cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán đã có hiệu lực từ ngày 10/1, trong khi lệnh cấm giao dịch trực tiếp bắt đầu áp dụng từ ngày 13/2.