Thị trường chứng khoán Việt Nam vừa chứng kiến quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) và Công ty CP Chứng khoán TP.HCM (HSC).

Các vi phạm được Thanh tra Chứng khoán Nhà nước chỉ ra liên quan đến việc báo cáo, công bố thông tin và không đảm bảo hồ sơ chào bán trái phiếu đầy đủ theo quy định.

Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) đã phải nộp phạt tổng cộng 340 triệu đồng do các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán.

Trong số này, mức phạt lớn nhất là 275 triệu đồng, dành cho hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung bắt buộc.

Thanh tra thị trường chứng khoán nhấn mạnh, cụ thể là tại Bản công bố thông tin trước các đợt phát hành trái phiếu của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) năm 2024 (do ACBS tư vấn hồ sơ chào bán) có nội dung không đầy đủ.

Điểm thiếu sót cụ thể nằm ở khoản 1.0 Mục IV Kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành: Không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu theo quy định.

Ngoài ra, ACBS còn bị phạt 65 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Các tài liệu bị báo cáo chậm bao gồm Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025, và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.

Trước đó, Công ty CP Chứng khoán TP.HCM (HSC) cũng đã nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính từ Thanh tra Chứng khoán Nhà nước. HSC bị phạt 125 triệu đồng cho hai hành vi vi phạm chính là báo cáo không đúng thời hạn và công bố thông tin không đúng quy định pháp luật.

Các tài liệu bị công ty nộp chậm bao gồm báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày kết thúc 9 tháng năm 2024 và thông báo ký kết/chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với một số trường hợp.

Đáng chú ý, HSC còn bị xử phạt vì công bố thông tin không đúng thời hạn đối với một nghị quyết quan trọng của hội đồng quản trị ngày 9/8/2024. Nghị quyết này thông qua hạn mức tín dụng tại Ngân hàng ACB, đây là một giao dịch lớn hơn 10% tổng tài sản công ty tại báo cáo tài chính năm 2023 đã kiểm toán.

Quyết định xử phạt còn nêu rõ HSC đã vi phạm hành chính nhiều lần đối với hành vi báo cáo đúng thời hạn, dẫn đến tình tiết tăng nặng trong quyết định xử phạt.