Trước khi vướng lao lý, Chủ tịch tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết từng hai lần bị xử phạt hành chính vì bán chui cổ phiếu khiến nhà đầu tư chao đảo.

Ngày 29/3, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ra quyết định khởi tố, bắt tạm giam với ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn FLC (FLC), để điều tra về tội thao túng thị trường chứng khoán, theo Điều 211 Bộ luật Hình sự.

Theo cơ quan công an, ông Trịnh Văn Quyết bị khởi tố, bắt tạm giam vì có liên quan tới hoạt động thao túng thị trường, che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán ngày 10/1, gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư, ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường chứng khoán.

Liên quan vụ việc này, Zing đưa tin, Ủy ban Chứng khoán trước đó đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính với ông Trịnh Văn Quyết vì bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC trong phiên 10/1 mà không báo cáo, không công bố thông tin theo quy địn. Mức xử phạt cơ quan quản lý chứng khoán đưa ra là 1,5 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng với ông chủ Tập đoàn FLC.

Trước sự kiện lần này, ông Quyết cũng từng bị xử phạt vi phạm hành chính cũng với hành vi giao dịch cổ phiếu FLC mà không công bố thông tin.

Cụ thể, tháng 11/2017, ông Quyết đã bị Ủy ban Chứng khoán xử phạt vi phạm hành chính liên quan tới giao dịch bán 57 triệu cổ phiếu FLC mà không báo cáo, không công bố thông tin.

Ông Quyết đã 2 lần bị xử phạt vi phạm hành chính vì hành vi bán cổ phiếu FLC mà không báo cáo, không công bố thông tin theo quy định. Ảnh internet

Trong đó, các giao dịch của chủ tịch FLC được thực hiện từ ngày 20-24/10/2017. Theo thống kê, thời điểm ông Quyết bán cổ phiếu, thị giá FLC dao động trong khoảng 7.100-7.700 đồng/đơn vị. Như vậy, giao dịch bán 57 triệu cổ phiếu FLC ước tính mang về cho ông Quyết trên 400 tỷ đồng.

Đây cũng là giai đoạn cổ phiếu FLC ghi nhận thanh khoản tăng đột biến với hàng chục triệu đơn vị/phiên, đỉnh điểm là phiên 23/10/2017 với 48 triệu cổ phiếu khớp lệnh. Sau khoảng thời gian này, thị giá FLC đã giảm nhanh về vùng 5.700 đồng/cổ phiếu.

Đáng chú ý, giao dịch bán chui của ông Quyết sau đó chỉ bị xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 65 triệu đồng.

Cùng thời gian, Công ty CP Xây dựng FLC Faros (ROS) do ông Quyết làm chủ tịch HĐQT (thời điểm đó) cũng bị phạt với cùng hành vi bán chui hơn 13,69 triệu cổ phiếu AMD của Công ty CP Đầu tư và Khoáng sản AMD Group (nay là Công ty CP Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone).

Trong đó, giao dịch của FLC Faros được thực hiện ngày 20-24/10/2017, ước tính thu về 136 tỷ đồng theo thị giá cổ phiếu AMD. Tuy nhiên, số tiền mà công ty này bị xử phạt cũng chỉ là 130 triệu đồng.

Trong lần bán chui 74,8 triệu cổ phiếu FLC trong phiên 10/1 vừa qua, ông Quyết đã bị điều tra thêm về hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Luật sư Đặng Văn Cường chia sẻ với VnExpress, "thao túng thị trường chứng khoán" nghĩa là sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau để liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo; sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán. Khi vi phạm chưa đến mức bị xử lý hình sự, người gây ra sự việc sẽ chỉ bị xử phạt hành chính tối đa 1,5 tỷ đồng như trường hợp hồi tháng 1 của ông Quyết.

Nếu là hành vi "che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" như hai lần trên, ông Quyết sẽ chỉ bị xử phạt hành chính. Tuy nhiên, trường hợp đã bị xử phạt hành chính về hành vi này mà còn vi phạm sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán, theo điều 209 Bộ luật Hình sự.

Cũng theo thông tin trên VnExpress, ngoài ông Quyết, những năm gần đây, không ít người bị xử lý hình sự bởi hành vi thao túng chứng khoán. Giữa năm 2020, bà Phạm Thị Hinh, cựu chủ tịch Công ty cổ phần công nghiệp và khoáng sản Bình Thuận (KSA) và ba người phát bị phạt tù từ 15 tháng tù treo đến 18 tháng tù giam về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Bà Hinh bị cáo buộc chủ mưu, chỉ đạo thuộc cấp sử dụng 69 tài khoản liên tục thực hiện lệnh mua, bán mã chứng khoán KSA nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo trên thị trường để "thổi giá". Hành vi này bị xác định đã gây thiệt hại cho gần 1.500 nhà đầu tư cổ phiếu KSA hơn 8 tỷ đồng.

Ở vụ án khác hồi năm 2017, Công an Hà Nội khởi tố bà Nguyễn Vân Giang, nguyên giám đốc Công ty TNHH MTV Chứng khoán ngân hàng Đông Á - chi nhánh Hà Nội, cũng về tội Thao túng giá chứng khoán. Bà Giang bị cáo buộc dùng thông tin của nhiều người khác để mở tài khoản chứng khoán hoặc mượn tài khoản chứng khoán tại nhiều công ty chứng khoán để giao dịch chéo cổ phiếu CDO.

Cơ quan điều tra cho rằng việc làm của giám đốc Giang đã đẩy giá cổ phiếu CDO lên cao. Bà Giang khi đó bán ra với mục đích kiếm lời, gây thiệt hại cho 572 nhà đầu tư với số tiền hơn 11 tỷ đồng.

PN (Nguoiduatin.vn)