Bị cáo Đỗ Thành Nhân khai không biết gì về chứng khoán và chỉ biết "nộp tiền", còn đồng phạm lại phủ nhận lời khai của Nhân

Ngày 8-5, TAND TP Hà Nội mở phiên tòa sơ thẩm xét xử Đỗ Thành Nhân (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Louis Holdings) và 7 đồng phạm thu lợi bất chính hàng trăm tỉ đồng thông qua hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Người thân đăng ký

Bảy đồng phạm của Nhân gồm Phạm Thanh Tùng, Đỗ Đức Nam, Lê Thị Thu Hương, Lê Thị Thùy Liên (lần lượt là cựu Chủ tịch HĐQT, cựu Tổng Giám đốc, cựu Phó Tổng Giám đốc, cựu nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Chứng khoán Trí Việt), Vũ Ngọc Long (cựu Tổng Giám đốc Louis Holdings), Trịnh Thị Thúy Linh (cựu Giám đốc hành chính Louis Holdings), Ngô Ngọc Vũ (cựu Tổng Giám đốc Công ty CP Louis Capital).

Cáo trạng xác định giai đoạn 2020 - 2021, Đỗ Thành Nhân mua lại 2 công ty thua lỗ có nguy cơ bị hủy niêm yết mã chứng khoán rồi đổi tên thành Công ty Louis Land (mã cổ phiếu BII) và Louis Capital (mã cổ phiếu TGG). Từ đây, Nhân tạo ra hệ sinh thái Louis Holdings, cùng Đỗ Đức Nam thao túng giá chứng khoán với cổ phiếu BII, TGG để thu lời bất chính.

Theo đó, Đỗ Thành Nhân câu kết với Đỗ Đức Nam sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của mình. Đồng thời, dùng nguồn tiền của Công ty CP Quản lý tài sản Trí Việt (cũng do Phạm Thanh Tùng làm Chủ tịch HĐQT) cho vay dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán để chỉ đạo lãnh đạo và nhân viên dưới quyền của mình thực hiện hành vi giao dịch mua bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG. Nam đã đề xuất để Công ty CP Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm Nhân vay hơn 748 tỉ đồng.

Từ nguồn tiền này, Đỗ Đức Nam, Đỗ Thành Nhân đã chỉ đạo Lê Thị Thu Hương, Lê Thị Thùy Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán thực hiện các phương thức như liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG vào thời điểm đóng cửa thị trường tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII, TGG… Điều này dẫn tới cổ phiếu BII khi nhóm Nhân mua vào tháng 1-2021 chỉ có giá 1.000 - 6.500 đồng/cổ phiếu, đến ngày 18-9-2021 lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu. Cổ phiếu mã TGG khi mua vào tháng 2-2021 có giá 1.800 - 5.000 đồng/cổ phiếu, đến ngày 22-9-2021 lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu.

Cơ quan tố tụng cáo buộc đến ngày 6-10-2021, nhóm Đỗ Thành Nhân bán cả 2 mã cổ phiếu, thu lợi bất chính tổng số tiền hơn 154 tỉ đồng. Nhân đã dùng số tiền này trả hơn 14 tỉ đồng tiền lãi vay cho Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt.

Hai bị cáo Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam tại tòa

Không có kiến thức (!?)

Tại tòa, nói về hành vi thao túng chứng khoán, mở nhiều tài khoản chứng khoán rồi mua bán chéo, lập group Facebook để hô hào nhà đầu tư nhằm đẩy giá 2 mã cổ phiếu BII và TGG lên cao, Đỗ Thành Nhân lý giải do cần mua số lượng cổ phiếu lớn nên phải mở nhiều tài khoản để có thể vay nhiều tiền. Ban đầu, bị cáo nghĩ việc mua bán chéo là không vi phạm, đến khi bị cơ quan điều tra khởi tố mới nhận ra "sai lầm".

Đáng chú ý, cựu Chủ tịch Công ty CP Louis Holdings khai số tiền hưởng lợi là giao dịch thỏa thuận chứ không phải là mua bán ra thị trường. Sau khi mở các tài khoản thì giao lại cho Công ty CP Chứng khoán Trí Việt quyết định mua bán. Bị cáo chỉ chuẩn bị nguồn tiền nạp vào tài khoản để thực hiện các giao dịch. "Mong hội đồng xét xử xem xét lại vai trò của bị cáo, vì không phải là người chỉ đạo. Bị cáo không có kiến thức về chứng khoán, không chủ mưu cầm đầu mà phụ thuộc hoàn toàn vào tài chính và hướng dẫn từ Công ty Chứng khoán Trí Việt" - bị cáo Đỗ Thành Nhân nói.

Trong khi đó, cựu Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt Đỗ Đức Nam khẳng định sau khi nhóm Louis Holdings mở tài khoản thì hệ thống giao dịch của Trí Việt tự động cấp mật khẩu cho khách hàng. "Bị cáo có gặp Nhân và trao đổi về nội dung muốn thâu tóm doanh nghiệp. Căn cứ trên đề nghị của Nhân thì bị cáo cho vay theo hợp đồng ủy thác đầu tư vì công ty chứng khoán không được cho vay, BII không nằm trong danh sách margin (giao dịch ký quỹ) nên muốn vay thì phải qua Công ty Quản lý tài sản Trí Việt" - Nam nói và cho biết việc mở 17 tài khoản là theo nhu cầu của nhóm Louis Holdings.

"Khi đó, bị cáo Nhân có hỏi hạn mức cho vay 1 tài khoản như thế nào rồi tự quyết định mở tài khoản. Chính bị cáo Nhân là người quyết định mua cổ phiếu bao nhiêu, mức giá nào" - bị cáo Nam phủ nhận lời khai của chủ tịch Louis Holdings.

Theo bị cáo Nam, tài khoản đã giao cho khách hàng thì khách hàng sử dụng. Bị cáo thấy có tác động đến giá cổ phiếu song chỉ nhằm mục đích cung cấp dịch vụ cho khách hàng, tăng doanh số công ty mà trực tiếp là Công ty Quản lý tài sản Trí Việt thu được lãi cho vay.

Về số tiền Nhân chi hoa hồng ngoài hợp đồng là 500 triệu đồng, bị cáo Nam cho rằng đây là khoản tiền Nhân cảm ơn, bị cáo không thỏa thuận về lãi ngoài với Nhân. Trong khi đó, bị cáo Nhân khai đã trả cho Nam lãi ngoài 4%, tổng cộng hơn 3 tỉ đồng.

Hôm nay, 9-5, phiên tòa tiếp tục diễn ra. 

Làm việc với công an mới biết

Tại tòa, bị cáo Phạm Thanh Tùng nói cơ bản đồng ý với cáo trạng truy tố. Tuy nhiên, cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Chứng khoán Trí Việt nói mình không biết về nhóm khách hàng Đỗ Thành Nhân và 2 mã cổ phiếu BII và TGG cho đến khi làm việc với cơ quan điều tra thì mới biết.

Bị cáo trình bày rằng chỉ có vai trò là người giám sát chứ không phải phê duyệt cho vay. Ngoài ra, bị cáo cũng không chỉ đạo tiêu hủy các tin nhắn và cá nhân không hưởng lợi gì.

Theo Nguyễn Hưởng (Nld.com.vn)