Dùng 11 tài khoản thao túng cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố các quyết định xử phạt và áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với một loạt cá nhân, tổ chức liên quan đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán và cho mượn tài khoản giao dịch cổ phiếu CAR của Công ty CP Tập đoàn Giáo dục Trí Việt.

Trong số này, ông Võ Bình Nguyên, trú tại Hà Nội, bị phạt 1,5 tỷ đồng vì thao túng thị trường chứng khoán thông qua giao dịch cổ phiếu CAR. Đây là mức phạt hành chính cao nhất được áp dụng đối với hành vi vi phạm này theo thông tin được công bố.

Theo kết quả kiểm tra, trong khoảng thời gian từ ngày 13/7/2022 đến 31/3/2023, ông Nguyên đã sử dụng 11 tài khoản chứng khoán để thực hiện hoạt động mua bán cổ phiếu CAR liên tục. Cơ quan quản lý xác định việc giao dịch theo cách này đã tạo ra cung, cầu giả tạo, nhằm thao túng thị trường.

Kết quả kiểm tra, tính toán cũng cho thấy ông Nguyên không thu được khoản lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Bên cạnh khoản tiền phạt, ông Nguyên còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm, tính từ ngày 26/8/2026. Trong cùng thời gian, ông cũng không được đảm nhiệm các chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán.

9 cá nhân, tổ chức bị đình chỉ giao dịch

Không chỉ người trực tiếp thực hiện giao dịch bị xử lý, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn ra quyết định đối với 9 cá nhân, tổ chức bị xác định đã cho ông Nguyên mượn tài khoản để giao dịch.

Danh sách này gồm bà Nguyễn Khánh Thủy, Đỗ Thị Bích Liên, Kiều Thị Ngoan, hai cá nhân cùng tên Nguyễn Thu Trang, Hoàng Thảo Dung, Trần Thị Thanh Nga, Cấn Thị Việt Trinh và Công ty CP Fibo Invest.

Các cá nhân, tổ chức trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 9 tháng do hành vi cho mượn tài khoản, dẫn đến việc cổ phiếu CAR bị thao túng trong cùng giai đoạn.

Theo cơ quan quản lý, kết quả kiểm tra chưa cho thấy cơ sở xác định 9 cá nhân, tổ chức này có khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Ngoài thời hạn đình chỉ 9 tháng, nhóm này còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm. Đồng thời, 8 cá nhân trong số đó bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán cũng trong thời hạn 2 năm.

Vụ việc cho thấy hành vi sử dụng nhiều tài khoản để tạo cung, cầu giả tạo trên thị trường chứng khoán có thể kéo theo các biện pháp xử lý nghiêm khắc không chỉ với người trực tiếp thao túng mà cả những cá nhân, tổ chức cho mượn tài khoản phục vụ giao dịch.