Xử phạt hơn 1,1 tỷ đồng đối với Chứng khoán EVS do hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ngày 11/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (trụ sở tại tầng 3, 6, 9, số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Theo quyết định, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề. Hành vi này diễn ra trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025, khi Công ty bố trí nhân viên chưa đủ điều kiện làm việc tại bộ phận nghiệp vụ theo quy định pháp luật.

Công ty tiếp tục bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 22/9/2025 đến ngày 25/9/2025, Công ty đã đầu tư 4.130.000 cổ phiếu Công ty cổ phần G-Automobile, mã chứng khoán GMA, tương ứng 20,65% số cổ phiếu đang lưu hành của doanh nghiệp này.

Với hành vi không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn quy định, Công ty bị phạt 40 triệu đồng. Đến thời điểm ngày 06/11/2025, Công ty vẫn chưa đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh theo quy định. Ngoài tiền phạt, Công ty còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời hạn 2 tháng.

Công ty cổ phần Chứng khoán EVS cũng bị phạt 65 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ. Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025, Công ty đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của Công ty không đúng quy định pháp luật.

Liên quan đến hoạt động tư vấn phát hành trái phiếu, Công ty bị phạt 275 triệu đồng do không đảm bảo hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định. Một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ do Công ty thực hiện tư vấn chào bán không đáp ứng đầy đủ yêu cầu pháp lý.

Ngoài ra, Công ty bị phạt thêm 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo, chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 17/9/2025, Công ty đã cung cấp sản phẩm Elending cho khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán khi chưa được chấp thuận.

Bên cạnh đó, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023. Đồng thời, Công ty bị phạt thêm 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Nghị quyết số 01A/2025/NQ-HĐQT ngày 03/01/2025 về việc thông qua hợp đồng, giao dịch giữa Công ty và thành viên Hội đồng quản trị.

Đáng chú ý, Công ty bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Theo kết luận của cơ quan thanh tra, Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm, gồm các mốc 30/9, 31/10, 30/11, 31/12 năm 2024 và 31/01, 28/02, 31/3, 30/4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 30/9 năm 2025.

Cùng với tiền phạt, UBCKNN áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, buộc Công ty báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo sai lệch theo quy định pháp luật hiện hành.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS là 1.135.000.000 đồng.